「SBF 開庭首日」會發生什麼事？預審流程一次看！

作者：Ari Redford，區塊鏈情報公司 TMR Labs 全球政策與政府事務主管

編譯：王爾玉，PANews

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• 對 FTX 創始人兼首席執行官 SBF 的審判將於週二開庭。
• 開庭首日的主要工作是挑選陪審團。
• TMR Labs 的 Ari Record 解讀了審判首日的關注點。

FTX 創辦人兼前執行長 Sam Bankman-Fried 在巴哈馬被捕整整 9 個月零 20 天後，本週將在紐約聯邦法院受審，罪名是參與詐騙交易所客戶。

SBF 的案件正以迅雷之勢推進，其中涉及引渡、多名合作證人及海量證據。

此類規模和等級的案件往往耗時多年才會開庭。但在雙方作開庭陳述前，首先要選定陪審團人員。這個過程稱為「voir dire（預審）」，明天開始。

voir dire 在法語中意為「說出真相」，法官或律師會向來自社區的陪審員人選提問，以明確他們是否適合擔任陪審員。

換句話說，原被告雙方和法院可透過該流程鎖定公正嚴明的陪審員。法官將向候選陪審員提問，包括政府和辯護律師提交的問題。

有些問題是私人性質的（旅行、工作、醫療），有些更具實質性，目的是明確陪審員是否與案件各方有聯繫，或對被告有偏見。

例如：你持有過加密貨幣嗎？或是你曾是 FTX 的客戶嗎？由於該案事關重大，雙方律師可各提出十項質問，以剔除不合適的陪審員。

雖然這些問題基本上屬於標準的陪審團選擇流程，但預審也是雙方律師第一次有機會評估將決定此案判罰的人選。

這也為政府和辯護律師提供了一個透過提問巧妙進行預審的機會。

經驗豐富的檢察官和辯護律師不僅會聆聽陪審員的回答，還會評估他們的肢體語言等反映「偏見」的行為表現。

宣讀指控

在預審中，法官的第一項工作就是向滿庭的候選陪審員預先宣讀針對被告的指控。

法官將解釋起訴書（非證據）指控 SBF 及其同夥欺詐了 FTX 客戶和投資者，並串謀對詐騙所得進行洗錢。

具體而言，起訴書指控 SBF 犯有七項刑事罪名，包括電匯詐欺、串謀對 FTX 客戶和投資者以及 Alameda 貸款人實施電匯詐欺、證券詐欺和大宗商品詐欺等。

起訴書還指控 SBF 串謀洗錢，試圖隱瞞詐欺所得。

在所有指控中，僅兩項（針對 FTX 客戶和 Alameda 貸款人的電匯詐欺）是「實質」指控，意味著檢察官必須排除合理懷疑，證明 SBF 本人積極參與了犯罪活動。

《美國聯邦法典》第 18 章第 1343 條的《電匯欺詐法》將使用電匯（本案中即網路）以「虛假或欺詐性的藉口、陳述或承諾、傳遞或推動」的方式參與獲取金錢或財產的計劃的行為定為犯罪。

其餘五項是「串謀」指控，意味著政府必須證明 SBF 至少與另外一人一起計劃了犯罪的實施。

司法部會在提出的陪審團問題中要求法院向陪審團解釋，串謀指控不同於實質性指控，「無需證明實際實施了犯罪。」

這個區別很重要，法官也將在開庭結束時在陪審團指示中重申這一點。

簡化程序

這聽起來相當複雜，但檢察官可能會提出證據來簡化程序，以證明 SBF 及其同謀意圖對客戶和投資者實施大規模詐欺。

如果政府能有效證明詐欺行為，被告可能需要承擔大部分或全部指控的責任。

另一方面，SBF 的律師將辯稱 SBF 的工作中存在馬虎大意和不夠稱職的問題，但他沒有欺騙客戶和投資者的犯罪意圖。

辯護律師也會辯稱 SBF「在律師建議下」採取了一系列行動，這或可排除犯罪意圖。

開庭首日，上述發展都在預料之中。

未來幾週還有更多不容錯過的好戲，包括開庭陳詞，無數證人的證詞，以及海量的證據、錄音和來自 SBF 核心圈的證詞。

今天距離 SBF 被捕只有短短 9 個月又 20 天，距離 FTX 崩盤只有 11 個月，這起案件的推進速度前所未有。審理過程是否也會如此迅速，讓我們拭目以待。